[摘  要]強化研究生培養過程的管理與監督是研究生培養質量的重要保障。本文基于過程管理的核心理念，結合當前高校內部研究生培養過程管理中存在的問題，對新時期如何優化研究生培養過程管理進行分析，探尋更有效的過程化質量管控路徑，討論了完善培養過程管理與質量監控體系的思路，并以學位論文、課程教學、導師指導三個環節為例具體闡述了以培養環節為中心，多維度優化過程管理實踐的設計。

[關鍵詞]研究生培養  過程管理  質量監控  優化研究

引  言

近年來，教育部、國家發展改革委、財政部《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》，教育部辦公廳《關于進一步規范和加強研究生培養管理的通知》等提出了要落實全面從嚴加強管理，抓好研究生培養質量的要求，強調培養單位要完善內部質量控制和保證制度，加強培養過程中關鍵環節的質量監控。多個文件聚焦“全過程”，為研究生培養質量建設指明了方向，過程管理與質量監控也成為了研究生培養管理研究的熱點話題。在研究生教育規模持續擴大的教育形勢下，十分有必要對如何優化研究生培養過程管理與質量監控進行分析研究，探尋更為有效的過程化管控手段和路徑。

過程管理內涵

過程管理源于經濟領域，屬于企業管理方法，后經學者反思整理，并綜合全面質量管理等理論形成了廣泛應用于各行業的過程管理方法。過程管理的核心是對過程進行管理，是一種通過周密設計并嚴格執行企業各業務過程從而改進企業績效的結構化方法。過程管理通過識別系統活動的關鍵過程并對其控制和改進，將總目標細化為各過程的小目標，通過實現各個過程的小目標來達成總目標。過程管理的核心理念主要體現在以下幾個方面：

一是將管理程序和重點集中于過程，并聚焦關鍵和主要過程。通過對實現目標整個過程的設計、控制和調控等，對目標實現各環節實施質量管控。二是建立過程評估監測系統并進行監控，依據監控反饋信息對實施過程進行改進。三是強調科學有效的過程設計，及時反饋信息和處理產生的問題并及時調整。可見，過程管理強調管理的過程控制和預防措施，通過過程問題的持續改進來保障質量。四是過程方法是管理的關鍵。根據ISO9000質量標準，必須識別和管理許多相互關聯和作用的過程，將相關的資源和活動作為過程進行管理。過程方法包括過程策劃、過程實施、過程監測和過程改進四個部分。過程管理的策劃、實施、監測和改進四個環節是不可分割的完整統一體，彼此緊密聯系又相互作用，只有每個環節最優，才可能達到整體最優。

研究生培養過程管理的內涵及制度保障

1.研究生培養過程管理的內涵

高校研究生培養過程是指在研究生培養管理中運用過程方法，結合教育規律，將研究生從入學到畢業的整個培養過程看作是由多個過程環節構成的，通過對各個環節進行有效控制與管理來實現對研究生培養輸出質量的總體目標。具體來說，是在培養實施過程中，基于學科和專業特點，提煉影響培養質量的關鍵環節和因素，對其進行具體的過程管理設計，包括具體目標（階段性培養任務及質量標準）和實施措施（合理的質量管控流程和制度），并對管理的有效性和質量進行監控，持續進行評估與反饋，根據反饋結果作出相應改進，有針對性地解決或改善影響培養質量的關鍵問題，以期獲得最優的培養效果。

2.制度保障：科學的研究生培養過程管理與監控體系

依照過程管理方法理論，過程管理包括了策劃、實施、監測和改進四大環節，且各環節是相互關聯和作用的，只有做到每個環節的最優才能達到整體目標的最優。可以說，研究生培養過程管理涉及兩大方面：一是通過高效靈敏的管理系統建立制度，規范各項工作的開展實施；二是通過科學有效的評估與監督系統對培養活動進行質量評估和優化監控。因此，科學設計和構建聚焦過程化質量管控的過程管理與監控體系，是實施研究生培養過程的制度保障。

高校通過建立內部研究生培養過程管理與監控體系，聚焦培養過程中對培養質量有直接影響的關鍵環節（課程教學、學位論文、導師指導、科研訓練、專業實踐等）及影響因素（管理水平、培養資源條件、導師以及生源質量等），確定關鍵管控節點和評估標準或指標，并通過定期開展評估與監督不斷規范研究生培養過程的管理，保證研究生培養質量。

為便于分析，在學者研究的基礎上，結合過程管理的策劃、實施、監測和改進四步驟的方法要求，本文將高校內部研究生培養過程管理與監控體系分為三大系統模塊，分別是管理組織系統、評估與監督系統、數據化信息反饋系統。

（1）管理組織系統

管理組織系統主要負責過程管理的統籌策劃和組織實施。統籌策劃，即在科學制定研究生各培養環節的任務要求及關鍵質量影響因素的基礎上，對研究生培養全過程、各主要環節進行管理和監控設計，制定合理的管控流程和制度，實現規范化、標準化、制度化的長效管理機制，構建由研究生、導師、教師、管理人員、社會等多方參與的評估、反饋、修正的過程管理與監控體系。組織實施，即開展研究生培養質量文化建設，充分調動培養參與者的主觀能動性，嚴格推進管理制度的執行和措施的實施，構建有序有效、學風良好，推動高質量研究生培養的育人環境。

（2）評估與監督系統

評估與監督系統服務于過程管理的監測與改進工作。在研究生培養管理過程中，為了能及時反映培養過程的狀態、各個環節的有效性和培養結果，需要對關鍵環節的進度和質量定期進行評估和監控，以便及時發現和修正問題。高校應構建基于過程管理的質量評估與監督系統，建立科學的評估體系、有效的評估與監督機制，對實施過程和效果質量進行評價與監督，及時反饋問題并跟蹤問題整改情況。

（3）數據化信息反饋系統

對于研究生培養質量的管理和監控，面臨的機遇與挑戰在于利用信息化手段實現管理和監控工作的規范化和科學化。融合數據化信息技術應用的管理是新時代教育的必然要求，對加強培養過程的管控和質量提升起著重要作用。為了對過程管理提供動態監測所需要的評估數據和決策依據，需要建立基于過程管理的數據化信息反饋系統，以便能夠廣泛、科學、高效地收集反映研究生培養活動中的各類動態信息，包括教師教學、導師指導、研究生學習、督導督查、專家評估等，只有這樣才能及時發現問題、研究對策、糾正偏差，促進研究生培養過程的有效開展。這些管理工作的實現迫切需要高校內部建立數據化信息系統來支撐。

研究生培養過程管理與質量監控中存在的問題

研究生培養過程管理是一項綜合性強、技術較復雜的工作。目前，高校在研究生培養過程管理與質量監控實施中仍存在較多問題。本文圍繞研究生培養過程管理與質量監控體系的三大系統模塊，從管理組織、評估與監督、數據化信息反饋服務三個方面進行討論。

1.管理組織方面的問題

各高校構建了一定的研究生培養管理與質量監控體系，對培養過程的管理也日益重視，但受限于研究生文化積淀、培養環境條件和管理隊伍水平等因素，管理體系和機制仍舊無法滿足當前研究生規模持續擴大、培養層次類別多元化的需求。在管理組織方面的問題表征可概括為三大類：一是過程管理制度不夠健全、不夠細化，在關鍵環節控制方面存在制度不全或監管未落實的問題。二是制度執行不夠扎實，有些管理工作存在應付和流程化現象，未能如實反映問題和督促改進，削弱了對質量效果的管控作用。三是學校內部分級管理和管理主體責任落實方面仍有待改進和強化。當前部分高校的研究生培養管理重心仍然在研究生院，但隨著教育規模的發展，更多的管理主導權被下放至二級培養單位。如何有效協調各級管理人員開展工作，監督二級培養單位的管理執行情況是高校需要統籌設計的方向。這就要求高校不斷更新管理理念，積極組建善于調研分析、敢于創新改進、長于組織執行的管理團隊，構建全面協調、高效運行的管理系統。

2.評估與監督方面的問題

對研究生培養過程活動的科學評估與優化監督是保障培養質量的關鍵。面對當前研究生教育大眾化、培養層次多樣化的現實需求，高校在評估體系建設的創新優化和監督反饋的執行實施方面仍有待強化。

評估內容和標準創新不夠，跟不上質量管理要求。一方面，評估標準多限于結果的量化指標，缺乏動態的質性評價。目前研究生培養質量評價仍多拘囿于傳統的量化結果考核方式，如對研究生的考評多依據學業成績、發表論文和競賽等，對導師的考評則基于在研項目、科研成果、示范課程建設項目、教學案例獲獎、研究生學位論文通過率和抽檢合格率等可量化的科研和教學成果。缺乏對導師指導過程、教學過程、課程建設過程等環節的評價標準及監測依據，有待建立基于過程監控的評價標準和管控方法。另一方面，對培養參與者的考核評價機制不完善，獎懲制度不夠合理，缺乏對建設過程投入和付出貢獻者的獎勵，缺乏對不作為主體的追究問責機制。

監督執行力度和覆蓋范圍有限，問題反饋和整改情況缺乏跟蹤，監督反饋工作有待走深走實。高校督導組多傾向于檢查教學大綱和計劃、進課堂聽課、審查課程考核情況等常規性教務工作，缺乏對培養方案制訂、課程建設、科教或產教融合教學、教學效果及反思等的監督，對研究生的課程學習、科研訓練和學位論文等環節的監管不到位，過程質量監控執行不夠扎實。高校對學位論文在開題、中期、評審和答辯等各環節制定了管理辦法以管控論文寫作質量，但部分二級培養單位在實施過程中存在未能嚴格按照評估標準和管理制度進行問題反饋和改進完善，有待學校層面采取有效的監督管理。

3.數據化信息反饋服務的問題

當前多數高校的研究生教育信息化管理系統聚焦學位和學工管理過程中的流程化信息，雖然一定程度上提高了工作效率，但對教育教學質量的監督作用確實微乎其微。不少高校信息化建設滯后，數據化管理跟不上質量發展需求，缺乏有效的信息技術服務支撐系統，未能利用現代信息技術科學地實施對各個關鍵環節的動態化信息采集、反饋和監控，難以實現對研究生培養質量和效果的科學管控。

研究生培養過程管理與質量監控的優化

新時代背景下，多元化的研究生教育給高校的培養管理帶來了諸多挑戰，不管是“雙一流”建設、交叉學科尖端科研創新培養，還是就業導向的普適化教育，都需要高校在研究生培養過程管理與質量監控上進行扎實研究和持續優化，以保證研究生培養質量。一方面，充分發揮培養參與者的主觀能動性，持續完善研究生培養過程管理與監控體系，優化制度和標準建設，加強數據化信息系統建設，有效推進規范管理和監控，為研究生高質量培養管理提供科學的制度保障和條件支撐。另一方面，以培養環節為中心，多維度優化過程管理實踐。在各環節管理實踐中，聚焦特定培養環節，綜合考慮所有涉及該項活動質量的關鍵性因素及各因素之間的關聯性，進行科學合理的管控設計以優化過程管理。

1.持續完善研究生培養過程管理與監控體系

高校應結合本校學科專業特色、學位點層次、學位類別等因素，針對課程教學、導師指導、學位論文、科研訓練、專業實踐等培養環節的全過程管理和服務需求，圍繞管理組織、評估與監督、數據化信息反饋三大系統，完善優化研究生培養過程管理與監控體系，設法實現策劃、實施、監測和改進各個環節的最優化，進而實現培養質量目標的最優化。結合上文的問題分析，提出以下三點優化思路。

（1）貫徹“三全”管理，優化管理隊伍，健全管理系統

研究生培養過程管理涉及多部門、多人員且相互間關系較為復雜，需要相關參與人員共同參與、積極協作。高校應強化培養主體責任意識，不斷更新理念，貫徹“三全”管理思想，實現“全過程”“全員”“全因素”的質量管理，共同建設科學規范的管理制度，合力推進其有效實施。如構建研究生院、學科點、學院三級管理模式，充分調動所有培養參與者的能動性，強化主體責任落實，有效聯動校、院、導師、教師等的育人管理和服務功能。新形勢下的研究生培養質量管理優化，尤其需要高校打造一支高水平的管理隊伍，能緊跟形勢發展，及時接受新知識、新技術，加強調研分析和組織管理，健全過程化管理系統，整合多方資源力量，持續優化管理組織和執行監督。

（2）健全質量評估體系，強化監督與改進

研究生培養質量評估是一個復雜的綜合評判過程，高校應基于過程管理的質量管控理念，健全優化涵蓋研究生培養各個關鍵環節的質量管理評估模式和指標體系。首先，改變以結果為導向的純量化指標評估模式，增加基于動態化監測的質性評價內容，如增加培養過程中指導行為的常態化監測和評價反饋。其次，通過優化獎懲機制完善對導師、任課教師和管理人員的考核評價。把導師的育人成效和研究生培養質量列為導師考評的重點內容，對教師在課程建設、教學優化等過程中的投入給予相應激勵，對不作為的導師、教師和管理者按照規定提出處理意見。

建立完善的督導工作機制和辦法，強化研究生院、學科點、學院三級督導組功能，有效落實其對培養活動的監督作用。加大對培養方案、課程教學、導師指導、學位論文等培養環節實施情況和質量效果的監督，及時發現和反饋問題。加強對問題整改情況的跟蹤，實現評估反饋與優化監控的緊密聯系和相互作用，形成閉環以保證質量效果。

（3）推進數據化信息管理建設，助力過程化信息反饋

高校應提升信息化管理水平，構建服務人才培養全過程的質量跟蹤管理數據化信息系統，將動態化、共享化的信息管理功能與服務功能融合，優化研究生培養過程控制和質量管理影響因素的數據采集和分析。在現代化信息技術的加持下，高校可實現在研究生培養過程中對各關鍵環節實施更科學全面的專項監控，提供立體豐富、動態共享的信息資源。一是為管理監控提供詳實的數據，為質量評估和決策制定提供事實依據，實現對研究生培養過程狀態的有效跟蹤與反饋，培養參與者可根據反饋結果對教育內容、培養方法和管理方式進行調整。二是追蹤研究生各方面的動態過程，對研究生個體進行預測或預警，從而促成研究生自主進行個性化學習。三是為服務師生教學、導學等培養活動提供有效的互動交流平臺，并通過數據分析深入了解教學和指導情況，及時發現不足并改進優化。

2.以培養環節為中心，多維度優化過程管理實踐

根據過程方法的邏輯思路，研究生培養過程管理不僅要理清過程中的關鍵環節，還要識別各環節的質量控制因素，將活動和關鍵因素作為相互關聯、相互作用的過程進行管理。因此，在過程化管理實踐中，以各培養環節為中心點，挖掘其中所關聯的關鍵因素，可以讓參與者對各培養環節的質量管控因素和工作職責要求形成更條理化、更全面的認識，對各因素間的關聯性形成更清晰的認知，促進全過程、全員、全因素的聯動管理，進而多維度優化培養過程管理實踐。下面以學位論文、課程教學和導師指導三個關鍵環節為例，具體論述多維度的過程管理實踐優化。

（1）學位論文管理：扎實落實多重監控，嚴控問題整改反饋

研究生學位論文是培養質量的重要體現。高校應嚴格開展學術規范和學術質量教育，引導研究生和導師全過程重視論文質量，嚴格執行對學位論文在開題、中期、評審和答辯等各環節的質量管控措施。充分發揮導師的指導督促作用和培養單位的管理監控作用，細化各環節的質量把關，落實對學位論文從前置性準備到答辯全過程的多重質量監管，形成質量監控與反饋閉環機制。

強化前置質量控制。在研究生選題前為其提供論文規范寫作和創新研究方面的專業訓練。開設優質的論文寫作和研究方法類必修課程，為學位論文寫作奠定較為扎實的基礎。有效落實經典文獻閱讀制度，引導研究生從入學前開始閱讀文獻，并在論文選題前開展文獻調研等訓練，引導研究生理清選題方向和國內外研究現狀，為開題做好充分準備，保證開題質量。

發揮學校的督導監督作用。組織人員合理監督二級培養單位對學位論文各環節的實施管理和質量監控情況。督促導師認真指導和審核研究生的開題和論文。督促評審小組、答辯委員等參與者實事求是提出問題和建議，杜絕非學術性的影響因素。同時，通過控制開題一次性通過率、實施末位審慎制或二次答辯等措施，保證論文過程化質量管理落實到位。

嚴控問題整改反饋。落實對評審后整改反饋的監督管理，嚴控各環節的修改與審核工作。嚴格督促導師和研究生重視問題意見并認真落實論文整改工作，提高開題、中期檢查、預答辯和評審的整改率，杜絕研究生“闖關”思想和僥幸心理。研究生在導師指導下及時對論文進行修改，對照評審意見分條列出明確的整改回應，對修改過程和結果作出說明，并將相關信息上傳至信息系統。相關數據可對導師、研究生、二級培養單位、學校和相關外校人員開放，作為質量評估和決策的依據。

加強對導師指導行為的監測與考評。對導師學位論文指導行為要嚴格監測和考評。一方面，實行導師指導工作紀實制度，通過數據化信息系統記錄和追蹤導師指導實施情況，及時向導師發出提醒，落實導師指導頻率和質量，預防導師要求不嚴、指導過少的問題，保證導師能及時指導研究生解決寫作過程中的困惑和問題。另一方面，制定相關問責條例，將論文質量和導師考核、招生指標掛鉤，對論文盲審存在的“不合格”情況，按規定減少招生指標或取消招生資格。

（2）課程教學：加強全鏈條質量管控，優化獎懲調動積極性

課程教學是研究生培養的根基。傳統的學生評教和督導聽課等對于質量監督是遠遠不夠的。科學的課程教學質量督導要求高校建立和實施課前、課中、課后全鏈條教學質量管控，落實對研究生教學活動過程和效果的監測和評估。開課前，教學團隊對具體的教學目標、內容、教材文獻和授課方式等各項內容進行具體商討和敲定，組織導師組或專家組對課程設置進行評審。教學過程中，組織二級培養單位、學科點、學校督導開展不限于隨堂聽課的過程化監督評價，組織研究生及時提交學習反饋、教師進行教學反思和改進。課程結束后，組織研究生進行課程教學評價，教師提交教學總結等文字材料。

充分利用數據化信息系統開發課程教學管理相關功能模塊，實現教師、研究生、教學管理人員和督導各主體之間的信息互動和意見反饋。例如，允許教師上傳課程資料和教學安排信息，跟蹤研究生的學習情況和評價反饋，實現不同模塊授課教師之間的教學安排與進度互通、學情共享等，保證模塊教學之間的有效銜接和融合。允許研究生通過信息化平臺在線提交學習反饋，并與教師進行必要互動，為教師改進教學內容和方式提供參考。通過數據化、信息化管理，實現研究生、任課教師、教學管理人員之間的信息互通和管理跟蹤。

通過合理的獎勵機制激發教師對課程教學的投入與研究。鼓勵教師主動探索適應新形勢發展的教育教學規律，持續更新課程教學內容和方法，推動科教和產教融合教學。對堅持投入優化課程教學提升教學質量的教師，依據投入付出程度給予其一定的認可和獎勵。同時，對二級培養單位在課程教學質量管控中的組織管理工作進行績效考評，保證二級培養單位充分發揮其在教學質量管理中的職責和功能。

（3）導師指導：實行導學過程常態化管理，強化導師育人的考核導向

導師指導是研究生培養質量的決定性因素。高校職能部門、二級培養單位和導師應共同致力于建立導學過程常態化管理機制，加強對導師指導研究生的要求與考核，督促導師切實執行導學職責。

根據研究生專業培養目標和核心能力培養要求，由二級培養單位研究生培養指導委員會制定導師指導行為和導學活動實施的過程化監管制度。一方面，指導導學團隊制定常態化的內部交流和反饋機制，將師生溝通和聯系制度化。另一方面，對導學活動如讀書報告會、文獻閱讀研討會、學術沙龍等的開展實施過程化管理和監督，以督促導師積極投入導學工作并給予研究生切實的指導，督促研究生認真參與導學活動提升能力素養。

借助數據化信息系統收集導師指導過程的動態化交流反饋信息，實現對培養過程的常態化監控。在系統中開發相應的導學模塊，發布導學指南和任務安排，提交和查閱總結記錄等文字報告，促進研究生的自我學習總結和導師對研究生情況的及時了解和有效反饋。同時，為對導師指導行為的考核和育人成效的評估提供事實基礎，為導學相關問題研究及改進提供依據。

強化導師育人的考核機制，將導師的導學工作表現和育人成效納入考核評價體系。把研究生培養質量作為重要考量指標納入導師職稱評審、崗位考核等評價中，引導導師切實擔負起研究生培養的重要責任。高校要結合自身辦學層次和人才培養特色，明確導向目標和考評要素，并要求二級培養單位制定考評細則、保證落實配套制度。同時，高校要輔以績效衡量獎懲手段，獎勵考評結果為優秀的導師，激發導師第一責任人的工作熱情，對沒有達到培養指導要求的導師給予警醒或抵消相應部分的績效。

結  語

強化對研究生培養各個關鍵環節的過程管理，是加強研究生培養過程管理的有效途徑，對研究生培養質量保障具有重要意義。高校作為研究生培養質量管理和監控的最直接主體，必須創新和完善基于過程化管理與質量監控體系，精準把握研究生培養過程中各關鍵環節的質量監控點，有效優化過程管理實踐，實現研究生培養的全過程管理與質量監控。

參考文獻：

[1]Michael Hammer. Process management and the future of six sigma[J].IEEE Engineering Management Review,2002,30(4):56-63.

[2]劉紹勤.論高校教學目標管理與過程管理[J].高教發展與評估，2006（2）：62-65.

[3]Janette K. Bombardier. Product defect reduction through the use of business process management[M].Advanced Semiconductor Manufacturing Conference and Workshop.Boston:IEEE,1992.43-48.

[4]龔曉明.卓越績效模式中的過程管理[J].中國質量，2005（8）：8-13.

[5]聶紅隆.論高等教育教學過程管理的質量控制[J].職教論壇，2007（8）：33-34.

[6]段秋楓.基于大數據的研究生培養質量管理與監控研究[J].南京理工大學學報（社會科學版），2019，32（5）：56-60.

[7]耿殿明，辛波，孫金紅.基于TQM視角的研究生聯合培養質量保障研究[J].大學教育，2013（20）：6-7.

[8]顏廷鍇.“雙一流”背景下導學關系對研究生培養質量的影響與對策研究[J].高教學刊，2022，8（15）：34-38.

[9]王雷華，韓霞.“雙一流”視野下高校研究生導學關系研究[J].北京航空航天大學學報（社會科學版），2020，33（4）：165-170.

（鄭碧蓮：廣東財經大學外國語學院）